Compliance assurance through company compliance management systems

Цей документ, підсумковий звіт IMPEL, присвячений тому, як системи комплаєнс-менеджменту компаній (СКК) можуть бути використані для забезпечення дотримання законодавства та зменшення екологічних ризиків. У ньому обговорюється використання СУК компаній як інструменту комплаєнсу, розглядаються різні системні стандарти та необхідні компетенції керівників для проведення оцінювання. На завершення надаються рекомендації щодо подальшого проекту з вивчення ефективності індивідуального нагляду за компаніями, які мають СУНС.

У цьому звіті Мережі Європейського Союзу з імплементації та забезпечення дотримання екологічного права (IMPEL) розглядається використання систем управління комплаєнсом (СУК) для державного нагляду, відомого як нагляд за допомогою СУК. Звіт описує нагляд за допомогою СУК як систему, яка зміщує фокус уваги державних наглядових органів з дотримання законодавства на забезпечення його дотримання. У ньому також досліджуються виклики для державного нагляду, обмеження традиційного нагляду та використання сертифікації та верифікації третьою стороною.

У цьому звіті Мережі Європейського Союзу з імплементації та застосування екологічного права (IMPEL) досліджується потенціал співпраці між державними наглядовими органами та приватними сторонами, залученими до сертифікації та акредитації систем екологічного менеджменту/систем управління відповідністю (EMS/CMS). Звіт підсумовує семінар, проведений у Брюсселі в 2015 році, який зібрав зацікавлені сторони для обговорення використання сертифікації СЕМ/СМБП у державному нагляді. У звіті зроблено висновок, що існують багатообіцяючі можливості для тіснішої співпраці, а результатом семінару стала спільна заява, в якій викладено принципи та практичні кроки для руху вперед.

Традиційний нагляд має кілька недоліків. Хоча певні суб'єкти регулювання потребують стримуючого підходу, більшість суб'єктів регулювання готові дотримуватися державних норм. Деякі з них, особливо великі регульовані організації, реагують на нові форми регулювання. Для таких компаній традиційний командно-адміністративний підхід не є дуже ефективним, оскільки він не визнає власних можливостей компанії і може підірвати внутрішню мотивацію.

Цей настановчий документ представляє нагляд за системами управління комплаєнсом (СУК) як метод покращення комплаєнсу в компаніях, що підлягають регулюванню. Він покликаний допомогти наглядовим органам змістити акцент із спостереження за комплаєнсом на забезпечення його дотримання. Документ містить блок-схему, яка дозволяє визначити, коли нагляд за СУК є доцільним і як його впровадити. Нагляд за СУЯ заохочує компанії до самоконтролю, самокорекції та навчання на порушеннях, а державні наглядові органи оцінюють ефективність СУЯ. Посібник призначений для інспекторів, політиків та менеджерів, які розробляють політику та стратегію нагляду за СУЯ.