Традиційний нагляд має кілька недоліків. Хоча певні суб'єкти регулювання потребують стримуючого підходу, більшість суб'єктів регулювання готові дотримуватися державних норм. Деякі з них, особливо великі регульовані організації, реагують на нові форми регулювання. Для таких компаній традиційний командно-адміністративний підхід не є дуже ефективним, оскільки він не визнає власних можливостей компанії і може підірвати внутрішню мотивацію.
Цей настановчий документ представляє нагляд за системами управління комплаєнсом (СУК) як метод покращення комплаєнсу в компаніях, що підлягають регулюванню. Він покликаний допомогти наглядовим органам змістити акцент із спостереження за комплаєнсом на забезпечення його дотримання. Документ містить блок-схему, яка дозволяє визначити, коли нагляд за СУК є доцільним і як його впровадити. Нагляд за СУЯ заохочує компанії до самоконтролю, самокорекції та навчання на порушеннях, а державні наглядові органи оцінюють ефективність СУЯ. Посібник призначений для інспекторів, політиків та менеджерів, які розробляють політику та стратегію нагляду за СУЯ.