Geleneksel denetimin çeşitli eksiklikleri vardır. Bazı düzenleyicilerin caydırıcı bir yaklaşıma ihtiyacı olsa da, çoğu düzenleyici kamu düzenlemelerine uymaya isteklidir. Bazıları, özellikle de düzenlemeye tabi büyük kuruluşlar, yeni düzenleme biçimlerine karşı duyarlıdır. Bu şirketler için geleneksel komuta ve kontrol yaklaşımı çok etkili değildir, çünkü şirketin kendi yeteneklerini tanımaz ve içsel motivasyonu zayıflatabilir
.Bu rehber doküman, Uyum Yönetim Sistemi (CMS) denetimini düzenlemeye tabi şirketlerde uyumu iyileştirmek için bir yöntem olarak tanıtmaktadır. Denetçilerin odak noktalarını uyumu gözlemlemekten uyumu sağlamaya kaydırmalarına yardımcı olmak için tasarlanmıştır. Belge, CMS denetiminin ne zaman uygulanabilir olduğunu ve nasıl uygulanacağını belirlemek için bir akış şeması sunmaktadır. CMS denetimi, şirketleri kendi kendilerini denetlemeye, kendi kendilerini düzeltmeye ve ihlallerden ders çıkarmaya teşvik eder ve kamu denetçileri CMS'nin etkinliğini değerlendirir. Kılavuz, müfettişler, politika yapıcılar ve yöneticilerin CMS denetim politikaları ve stratejileri geliştirmeleri için hazırlanmıştır.