Traditionell tillsyn har flera brister. Även om vissa reglerade företag behöver ett avskräckande förhållningssätt är de flesta reglerade företag villiga att följa offentliga regler. Vissa av dem, särskilt de större reglerade organisationerna, är lyhörda för nya former av reglering. För dessa företag är en traditionell strategi för styrning och kontroll inte särskilt effektiv, eftersom den inte erkänner företagets egen förmåga och kan undergräva den inre motivationen.
Detta vägledningsdokument introducerar CMS-tillsyn (Compliance Management System) som en metod för att förbättra efterlevnaden inom reglerade företag. Det är utformat för att hjälpa tillsynsmyndigheter att flytta sitt fokus från att observera efterlevnad till att säkerställa efterlevnad. Dokumentet innehåller ett flödesschema för att avgöra när CMS-tillsyn är genomförbar och hur den ska genomföras. CMS-tillsyn uppmuntrar företag till självövervakning, självkorrigering och att lära sig av överträdelser, med offentliga tillsynsmyndigheter som bedömer CMS's effektivitet. Vägledningen är avsedd för inspektörer, beslutsfattare och chefer för att utveckla policyer och strategier för CMS-tillsyn.