Tradičný dohľad má niekoľko nedostatkov. Hoci niektoré regulované subjekty potrebujú odstrašujúci prístup, väčšina regulovaných subjektov je ochotná dodržiavať verejné nariadenia. Niektoré z nich, najmä väčšie regulované organizácie, reagujú na nové formy regulácie. Pre tieto spoločnosti nie je tradičný prístup založený na príkazoch a kontrole veľmi účinný, pretože neuznáva vlastné schopnosti spoločnosti’a môže podkopať vnútornú motiváciu.
Tento usmerňovací dokument predstavuje dohľad nad systémom riadenia súladu (CMS) ako metódu na zlepšenie dodržiavania predpisov v regulovaných spoločnostiach. Je navrhnutý tak, aby pomohol orgánom dohľadu presunúť ich pozornosť z pozorovania dodržiavania súladu na zabezpečenie dodržiavania súladu. Dokument poskytuje vývojový diagram na určenie toho, kedy je dohľad CMS možný a ako ho vykonávať. Dohľad CMS podporuje spoločnosti v tom, aby samy monitorovali, samy sa opravovali a učili sa z porušení, pričom verejný dohľad hodnotí účinnosť CMS. Usmernenie je určené inšpektorom, tvorcom politík a manažérom na vypracovanie politík a stratégií dohľadu CMS.