Традиционный надзор имеет ряд недостатков. Хотя некоторые регулируемые организации нуждаются в сдерживающем подходе, большинство регулируемых организаций готовы подчиняться государственным нормам. Некоторые из них, особенно крупные регулируемые организации, реагируют на новые формы регулирования. Для таких компаний традиционный командно-контрольный подход не очень эффективен, поскольку он не признает собственных возможностей компании и может подорвать внутреннюю мотивацию.
Это руководство представляет систему управления соответствием (CMS) как метод улучшения соответствия в регулируемых компаниях. Он призван помочь руководителям сместить акцент с наблюдения за соблюдением требований на обеспечение соответствия. В документе приводится блок-схема, позволяющая определить, когда надзор CMS целесообразен и как его осуществлять. Надзор CMS поощряет компании к самоконтролю, самокоррекции и извлечению уроков из нарушений, а государственные надзорные органы оценивают эффективность CMS. Руководство предназначено для инспекторов, политиков и руководителей для разработки политики и стратегии надзора CMS.