Tradycyjny nadzór ma kilka wad. Chociaż niektóre podmioty regulowane potrzebują podejścia odstraszającego, większość podmiotów regulowanych jest skłonna przestrzegać przepisów publicznych. Niektóre z nich, zwłaszcza większe organizacje podlegające regulacjom, reagują na nowe formy regulacji. W przypadku tych firm tradycyjne podejście polegające na wydawaniu poleceń i kontroli nie jest zbyt skuteczne, ponieważ nie uwzględnia własnych możliwości firmy i może osłabiać wewnętrzną motywację.
Niniejsze wytyczne wprowadzają nadzór nad Systemem Zarządzania Zgodnością (CMS) jako metodę poprawy zgodności w spółkach podlegających regulacji. Został on zaprojektowany, aby pomóc organom nadzorczym w przeniesieniu ich uwagi z obserwacji zgodności na zapewnienie zgodności. Dokument zawiera schemat blokowy określający, kiedy nadzór CMS jest wykonalny i jak go wdrożyć. Nadzór CMS zachęca firmy do samokontroli, samokorekty i wyciągania wniosków z naruszeń, a publiczne organy nadzoru oceniają skuteczność CMS. Wytyczne są przeznaczone dla inspektorów, decydentów i menedżerów w celu opracowania polityki i strategii nadzoru CMS.