Traditioneel toezicht heeft verschillende tekortkomingen. Hoewel bepaalde gereguleerden een afschrikwekkende aanpak nodig hebben, zijn de meeste gereguleerden bereid om de publieke regelgeving na te leven. Sommige van hen, vooral de grotere gereguleerde organisaties, zijn ontvankelijk voor nieuwe vormen van regulering. Voor deze bedrijven is een traditionele bevels- en controlebenadering niet erg effectief omdat deze de eigen capaciteiten van het bedrijf niet erkent en de intrinsieke motivatie kan ondermijnen.
Deze leidraad introduceert Compliance Management System (CMS) toezicht als een methode om naleving binnen gereguleerde bedrijven te verbeteren. Het is ontworpen om toezichthouders te helpen hun focus te verschuiven van het observeren van naleving naar het verzekeren van naleving. Het document biedt een stroomschema om te bepalen wanneer CMS toezicht haalbaar is en hoe het te implementeren. CMS-toezicht moedigt bedrijven aan tot zelfcontrole, zelfcorrectie en leren van overtredingen, waarbij publieke toezichthouders de effectiviteit van het CMS'beoordelen. De leidraad is bedoeld voor inspecteurs, beleidsmakers en managers om CMS toezicht beleid en strategieën te ontwikkelen.