Tradisjonelt tilsyn har flere mangler. Selv om enkelte regulerte trenger en avskrekkende tilnærming, er de fleste regulerte villige til å etterleve offentlige reguleringer. Noen av dem, spesielt de større regulerte organisasjonene, er lydhøre overfor nye former for regulering. For disse selskapene er en tradisjonell kommando- og kontrolltilnærming lite effektiv fordi den ikke anerkjenner selskapets egne evner og kan undergrave den indre motivasjonen.
Denne veiledningen introduserer Compliance Management System (CMS) som en metode for å forbedre etterlevelsen i lovregulerte selskaper. Den er utformet for å hjelpe tilsynsmyndighetene med å skifte fokus fra å observere etterlevelse til å sikre etterlevelse. Dokumentet inneholder et flytskjema for å avgjøre når CMS-tilsyn er gjennomførbart, og hvordan det skal gjennomføres. CMS-tilsyn oppmuntrer selskaper til å overvåke seg selv, korrigere seg selv og lære av overtredelser, mens offentlige tilsynsmyndigheter vurderer effektiviteten av CMS'. Veiledningen er ment for inspektører, beslutningstakere og ledere som skal utvikle retningslinjer og strategier for CMS-tilsyn.