La vigilanza tradizionale presenta diverse lacune. Sebbene alcuni soggetti regolamentati necessitino di un approccio dissuasivo, la maggior parte dei soggetti regolamentati è disposta a rispettare le normative pubbliche. Alcune di esse, soprattutto le organizzazioni regolamentate più grandi, sono sensibili alle nuove forme di regolamentazione. Per queste aziende, un approccio tradizionale di comando e controllo non è molto efficace perché non riconosce le capacità dell'azienda e può minare la motivazione intrinseca.
Questo documento guida introduce la supervisione del Compliance Management System (CMS) come metodo per migliorare la conformità all'interno delle aziende regolamentate. È stato progettato per aiutare i supervisori a spostare la loro attenzione dall'osservazione della conformità alla garanzia della conformità. Il documento fornisce un diagramma di flusso per determinare quando la supervisione CMS è fattibile e come implementarla. La supervisione CMS incoraggia le aziende ad auto-monitorarsi, auto-correggersi e imparare dalle violazioni, mentre i supervisori pubblici valutano l'efficacia del CMS. La guida è destinata a ispettori, responsabili politici e dirigenti per sviluppare politiche e strategie di supervisione CMS.