A hagyományos felügyeletnek számos hiányossága van. Bár egyes szabályozottaknak szükségük van az elrettentő megközelítésre, a legtöbb szabályozott hajlandó megfelelni a hatósági előírásoknak. Néhányan közülük, különösen a nagyobb szabályozott szervezetek, fogékonyak a szabályozás új formáira. E vállalatok esetében a hagyományos parancs és ellenőrzés megközelítés nem túl hatékony, mivel nem ismeri el a vállalat saját képességeit, és alááshatja a belső motivációt.
Ez az útmutató dokumentum bemutatja a megfelelésirányítási rendszer (CMS) felügyeletét, mint a szabályozott vállalatokon belüli megfelelés javításának módszerét. Célja, hogy segítse a felügyelőket abban, hogy a megfelelés megfigyeléséről a megfelelés biztosítására helyezzék át a hangsúlyt. A dokumentum egy folyamatábrát ad annak meghatározásához, hogy mikor lehetséges a CMS felügyelet, és hogyan kell azt végrehajtani. A CMS-felügyelet arra ösztönzi a vállalatokat, hogy önellenőrzést végezzenek, önkorrekciót hajtsanak végre, és tanuljanak a jogsértésekből, miközben a közfelügyelők értékelik a CMS hatékonyságát. Az útmutató az ellenőrök, a politikai döntéshozók és a vezetők számára készült a CMS felügyeleti politikák és stratégiák kidolgozásához.