Az iránymutatás betartása: Vállalatirányítási rendszer (CMS) segítségnyújtás

A hagyományos felügyeletnek számos hiányossága van. Bár egyes szabályozottaknak szükségük van az elrettentő megközelítésre, a legtöbb szabályozott hajlandó megfelelni a közjogi szabályozásoknak. Néhányan közülük, különösen a nagyobb szabályozott szervezetek, fogékonyak a szabályozás új formáira. Ezen vállalatok esetében a hagyományos parancs és ellenőrzés megközelítés nem túl hatékony, mivel nem ismeri el a vállalat saját képességeit, és alááshatja a belső motivációt.

A hozzáértő és motivált vállalatok esetében ezért hatékonyabb a megfelelés megszervezésének módját értékelni, mint csupán a megfelelés mérését. A vállalatirányítási rendszernek azt a részét, amely a megfelelés biztosítását célozza, a vállalat megfelelésirányítási rendszerének nevezzük.
Ez az útmutató a megfelelésirányítási rendszer értékelésére alkalmazható. Bármely szabályozott vállalat megfelelőségirányítási rendszerének értékelésére használható.

Ez az útmutató rövid leírást ad az alapelvekről, az előnyökről és egy folyamatábrát ad a CMS felügyeletének alkalmazásához. A mellékletek további magyarázatot adnak a használathoz, mint például egy szójegyzék, egy CMS felügyeleti eszköz, a CMS felügyelők kompetenciái és gyakorlati tanácsok az ügynökségek és ellenőrök számára.