Conformité des orientations : Assistance au système de gestion de l'entreprise (CMS)

La supervision traditionnelle présente plusieurs lacunes. Bien que certaines entreprises réglementées aient besoin d'une approche dissuasive, la plupart d'entre elles sont prêtes à se conformer aux réglementations publiques. Certaines d'entre elles, notamment les plus grandes organisations réglementées, sont réceptives aux nouvelles formes de réglementation. Pour ces entreprises, une approche traditionnelle de commandement et de contrôle n'est pas très efficace parce qu'elle ne reconnaît pas les capacités propres de l'entreprise’et peut saper la motivation intrinsèque.

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Pour les entreprises compétentes et motivées, il est donc plus efficace d'évaluer la façon dont elles organisent la conformité plutôt que de simplement mesurer la conformité. Nous appelons la partie du système de gestion d'une entreprise qui vise à assurer la conformité, le système de gestion de la conformité d'une entreprise.
Ces orientations sont applicables pour l'évaluation d'un système de gestion de la conformité. Il peut être utilisé pour évaluer le système de gestion de la conformité de toute entreprise réglementée.

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Ces orientations fournissent une brève description des principes de base, des avantages et un organigramme à utiliser en appliquant la supervision du CMS. Les annexes fournissent des explications supplémentaires à utiliser comme un glossaire, un outil de supervision de la CMS, les compétences des superviseurs de la CMS et des conseils pratiques pour les agences et les inspecteurs.