Traditionaalisessa valvonnassa on useita puutteita. Vaikka tietyt sääntelyn piiriin kuuluvat tarvitsevat pelotetta, useimmat sääntelyn piiriin kuuluvat ovat halukkaita noudattamaan julkisia säännöksiä. Jotkut niistä, erityisesti suuremmat säännellyt organisaatiot, reagoivat herkästi uusiin sääntelymuotoihin. Näiden yritysten kohdalla perinteinen komento- ja valvontamalli ei ole kovin tehokas, koska se ei tunnista yrityksen omia kykyjä ja saattaa heikentää sisäistä motivaatiota.
Tässä ohjeasiakirjassa esitellään vaatimustenmukaisuuden hallintajärjestelmän (CMS) valvontaa menetelmänä, jolla voidaan parantaa vaatimustenmukaisuutta säännellyissä yrityksissä. Sen tarkoituksena on auttaa valvojia siirtämään painopisteensä vaatimustenmukaisuuden tarkkailusta vaatimustenmukaisuuden varmistamiseen. Asiakirjassa esitetään vuokaavio, jonka avulla voidaan määrittää, milloin CMS-valvonta on toteutettavissa ja miten se toteutetaan. CMS-valvonta kannustaa yrityksiä valvomaan itse itseään, korjaamaan itseään ja oppimaan rikkomuksista, ja julkiset valvojat arvioivat CMS:n tehokkuutta. Ohjeet on tarkoitettu tarkastajille, poliittisille päättäjille ja johtajille CMS-valvontapolitiikkojen ja -strategioiden kehittämistä varten.