Garantía de cumplimiento mediante sistemas de gestión del cumplimiento de las empresas

Descripción y objetivos del proyecto

En muchos países, las empresas industriales son supervisadas por las autoridades, que llevan a cabo inspecciones periódicas de las instalaciones y otros controles de cumplimiento tradicionales, como la evaluación de los informes de emisiones. Sin embargo, ¿hasta qué punto son eficaces y eficientes estas actividades de supervisión orientadas a los resultados en lo que se refiere a lograr un buen cumplimiento de la normativa medioambiental o incluso un comportamiento medioambiental más allá del cumplimiento?
Previos proyectos IMPEL demostraron que el uso inteligente de la capacidad de las empresas para controlar sus riesgos mediante sistemas de gestión puede contribuir significativamente a la eficacia y la eficiencia de la supervisión pública. Esto parece especialmente cierto en el caso de empresas relativamente grandes y complejas cuyos procesos son potencialmente arriesgados para el medio ambiente. Existen indicios bastante sólidos de que, si la supervisión utiliza los SGA/ SGC en las condiciones correctas y de forma adecuada, pueden alcanzarse los dos objetivos siguientes:

Los SGA/ SGC pueden contribuir a mejorar la eficacia y la eficiencia de la supervisión pública.

1. La supervisión puede ajustarse eficazmente al nivel de desempeño en materia de cumplimiento que haya alcanzado una empresa, si este nivel está respaldado por datos basados en pruebas empíricas sobre el desempeño en materia de cumplimiento de que dispongan las autoridades de supervisión competentes en los Estados miembros de la UE.
3. Estrategias y medios para animar a las empresas a mejorar el cumplimiento de la normativa y la gestión de riesgos de forma estructural y sostenible.

Fase I

El primer proyecto comenzó en 2011. Los resultados ofrecen una encuesta sobre las oportunidades y el aprendizaje internacionales en materia de cumplimiento normativo a través de los sistemas de gestión del cumplimiento de las empresas (CMS). Los SGC de las empresas se definen como sistemas de control interno de las empresas que tienen como objetivo explícito y contienen disposiciones específicas para garantizar el cumplimiento de la empresa con todos los permisos pertinentes y otros requisitos legales.En el informe se prestó especial atención a las normas del sistema de SGC, EMAS e ISO 14001. EMAS se basa en el Reglamento 1221/2009 de la UE.
Los objetivos del proyecto eran:

1. Intercambiar información y experiencias sobre el uso de los CMS de las empresas como herramienta para asegurar el
   cumplimiento legal y la identificación de buenas prácticas;
2. Identificar los criterios para los CMS adecuados;
3. Explorar las posibles formas de mejorar los CMS de las empresas.
4. Explorar las posibles formas de vincular los CMS con la concesión de permisos y la supervisión.
5. Evaluar las posibles formas de vincular los CMS con la concesión de permisos y la supervisión.

Entre los participantes del proyecto existe un fuerte consenso en que el uso inteligente de la capacidad de las
empresas para controlar sus riesgos mediante sistemas de gestión puede contribuir significativamente a la
eficacia y la eficiencia de la supervisión pública. Esto parece especialmente cierto en el caso de las empresas relativamente grandes y complejas cuyos procesos son potencialmente peligrosos para el medio ambiente. Existen indicios bastante claros de que, si la supervisión utiliza los SGC en las condiciones adecuadas y de manera apropiada, pueden alcanzarse los dos objetivos siguientes:

• La supervisión puede ajustarse eficazmente al nivel de control que ha alcanzado una empresa
  y;
• Se anima a las empresas a mejorar el cumplimiento de la normativa y la gestión de riesgos de
  forma estructural y sostenible.

Fase II

La segunda fase parte de la principal conclusión de aquel proyecto, a saber, que la capacidad de las empresas para controlar sus riesgos mediante sistemas de gestión puede contribuir significativamente a la eficacia y la eficiencia de la supervisión pública. Esto parece especialmente cierto en el caso de empresas relativamente grandes y complejas cuyos procesos son potencialmente arriesgados para el medio ambiente. Hay indicios bastante sólidos de que, si la supervisión utiliza los SGC en las condiciones correctas y de forma adecuada, pueden alcanzarse los dos objetivos siguientes:

Los sistemas de gestión de riesgos pueden contribuir a mejorar la eficacia y la eficiencia de la supervisión pública.

1. La supervisión puede ajustarse eficazmente al nivel de control que haya alcanzado una empresa y;
2. La supervisión puede ajustarse eficazmente al nivel de control que haya alcanzado una empresa.
3. Se anima a las empresas a mejorar el cumplimiento normativo y la gestión de riesgos de forma estructural y sostenible.

El objetivo de este proyecto es responder a lo siguiente:

• ¿Cómo medimos el nivel de confianza en el CMS?
• ¿Cómo diferenciamos los resultados de un CMS de los de otro?
• ¿Cómo diferenciamos nuestras actuaciones como consecuencia de las diferencias encontradas en los CMS?

El proyecto aborda el enfoque integrado de la supervisión en el que (a) se define el sistema de gestión del cumplimiento, (b) se ajusta en consecuencia la calidad y cantidad de la supervisión y (c) se afina la estrategia de ejecución y sanciones.

Fase III

En los proyectos IMPEL anteriores (2011, 2013-2014) sobre la garantía de cumplimiento a través de los sistemas de gestión de cumplimiento de las empresas averiguamos en qué condiciones los sistemas de gestión ambiental (SGMA) como EMAS pueden conducir a un mejor registro de cumplimiento y a un mejor comportamiento ambiental. En 2014 se publica una Guía para la supervisión de SGMA. Esta Guía es una herramienta práctica (digital) / diagrama de flujo para el supervisor y la autoridad de inspección para ayudarles a decidir cuándo y cómo se puede aplicar la supervisión CMS. La información de fondo para trabajar con esta herramienta y el resultado del proyecto total se establece en el Informe Compliance assurance through Company Compliance/ Environmental Management Systems (CMS).

Sistema de Gestión Medioambiental (CMS)

Ficheros/información relacionados

• Resumen del proyecto: Modelización de la interacción entre la certificación y la supervisión pública