Compliance assurance through company compliance management systems

Το παρόν έγγραφο, μια τελική έκθεση του IMPEL, επικεντρώνεται στον τρόπο με τον οποίο μπορούν να χρησιμοποιηθούν τα εταιρικά συστήματα διαχείρισης της συμμόρφωσης (CMS) για τη διασφάλιση της νομικής συμμόρφωσης και τη μείωση του περιβαλλοντικού κινδύνου. Εξετάζει τη χρήση των εταιρικών CMS ως εργαλείο συμμόρφωσης, εξετάζοντας διάφορα πρότυπα συστημάτων και τις απαραίτητες ικανότητες των εποπτών για τη διενέργεια αξιολογήσεων. Καταλήγει με συστάσεις για ένα έργο παρακολούθησης για τη μελέτη της αποτελεσματικότητας της εξατομικευμένης εποπτείας για εταιρείες με CMS.

Η παρούσα έκθεση του Δικτύου της Ευρωπαϊκής Ένωσης για την εφαρμογή και την επιβολή της περιβαλλοντικής νομοθεσίας (IMPEL) εξετάζει τη χρήση συστημάτων διαχείρισης της συμμόρφωσης (CMS) για τη δημόσια εποπτεία, γνωστή ως εποπτεία CMS. Η έκθεση περιγράφει την εποπτεία με CMS ως ένα σύστημα που μετατοπίζει την εστίαση των δημόσιων εποπτικών αρχών από τη συμμόρφωση στη διασφάλιση της συμμόρφωσης. Διερευνά επίσης τις προκλήσεις για τη δημόσια εποπτεία, τους περιορισμούς της παραδοσιακής εποπτείας και τη χρήση πιστοποίησης και επαλήθευσης από τρίτους.

Η παρούσα έκθεση του Δικτύου της Ευρωπαϊκής Ένωσης για την εφαρμογή και την επιβολή της περιβαλλοντικής νομοθεσίας (IMPEL) διερευνά τις δυνατότητες συνεργασίας μεταξύ δημόσιων εποπτικών αρχών και ιδιωτών που εμπλέκονται στην πιστοποίηση και διαπίστευση των συστημάτων περιβαλλοντικής διαχείρισης/συστημάτων διαχείρισης συμμόρφωσης (ΣΠΔ/ΣΣ). Η έκθεση συνοψίζει ένα εργαστήριο που πραγματοποιήθηκε στις Βρυξέλλες το 2015 και στο οποίο συμμετείχαν ενδιαφερόμενοι φορείς για να συζητήσουν τη χρήση της πιστοποίησης ΣΠΔ/ΣΜΔ στη δημόσια εποπτεία. Η έκθεση καταλήγει στο συμπέρασμα ότι υπάρχουν πολλά υποσχόμενες ευκαιρίες για στενότερη συνεργασία, και το εργαστήριο κατέληξε σε μια κοινή δήλωση που περιγράφει τις αρχές και τα πρακτικά βήματα για την προώθηση.

Η παραδοσιακή εποπτεία παρουσιάζει αρκετές ελλείψεις. Αν και ορισμένοι ρυθμιζόμενοι χρειάζονται μια αποτρεπτική προσέγγιση, οι περισσότεροι ρυθμιζόμενοι είναι πρόθυμοι να συμμορφωθούν με τους δημόσιους κανονισμούς. Ορισμένοι από αυτούς, ιδίως οι μεγαλύτεροι ρυθμιζόμενοι οργανισμοί, ανταποκρίνονται σε νέες μορφές ρύθμισης. Για τις εταιρείες αυτές, η παραδοσιακή προσέγγιση διοίκησης και ελέγχου δεν είναι πολύ αποτελεσματική, διότι δεν αναγνωρίζει τις ικανότητες της ίδιας της εταιρείας και μπορεί να υπονομεύσει τα εσωτερικά κίνητρα.

Το παρόν έγγραφο καθοδήγησης εισάγει την εποπτεία του συστήματος διαχείρισης της συμμόρφωσης (CMS) ως μέθοδο βελτίωσης της συμμόρφωσης στις ρυθμιζόμενες εταιρείες. Έχει σχεδιαστεί για να βοηθήσει τους επόπτες να μετατοπίσουν την εστίασή τους από την παρατήρηση της συμμόρφωσης στη διασφάλιση της συμμόρφωσης. Το έγγραφο παρέχει ένα διάγραμμα ροής για να προσδιοριστεί πότε η εποπτεία του CMS είναι εφικτή και πώς να εφαρμοστεί. Η εποπτεία CMS ενθαρρύνει τις εταιρείες να αυτοελέγχονται, να αυτοδιορθώνονται και να μαθαίνουν από τις παραβιάσεις, ενώ οι δημόσιες εποπτικές αρχές αξιολογούν την αποτελεσματικότητα του CMS. Η καθοδήγηση απευθύνεται σε επιθεωρητές, υπεύθυνους χάραξης πολιτικής και διευθυντές για την ανάπτυξη πολιτικών και στρατηγικών εποπτείας του CMS.