Η παραδοσιακή εποπτεία παρουσιάζει αρκετές ελλείψεις. Αν και ορισμένοι ρυθμιζόμενοι χρειάζονται μια αποτρεπτική προσέγγιση, οι περισσότεροι ρυθμιζόμενοι είναι πρόθυμοι να συμμορφωθούν με τους δημόσιους κανονισμούς. Ορισμένοι από αυτούς, ιδίως οι μεγαλύτεροι ρυθμιζόμενοι οργανισμοί, ανταποκρίνονται σε νέες μορφές ρύθμισης. Για τις εταιρείες αυτές, η παραδοσιακή προσέγγιση διοίκησης και ελέγχου δεν είναι πολύ αποτελεσματική, διότι δεν αναγνωρίζει τις ικανότητες της ίδιας της εταιρείας και μπορεί να υπονομεύσει τα εσωτερικά κίνητρα.
Το παρόν έγγραφο καθοδήγησης εισάγει την εποπτεία του συστήματος διαχείρισης της συμμόρφωσης (CMS) ως μέθοδο βελτίωσης της συμμόρφωσης στις ρυθμιζόμενες εταιρείες. Έχει σχεδιαστεί για να βοηθήσει τους επόπτες να μετατοπίσουν την εστίασή τους από την παρατήρηση της συμμόρφωσης στη διασφάλιση της συμμόρφωσης. Το έγγραφο παρέχει ένα διάγραμμα ροής για να προσδιοριστεί πότε η εποπτεία του CMS είναι εφικτή και πώς να εφαρμοστεί. Η εποπτεία CMS ενθαρρύνει τις εταιρείες να αυτοελέγχονται, να αυτοδιορθώνονται και να μαθαίνουν από τις παραβιάσεις, ενώ οι δημόσιες εποπτικές αρχές αξιολογούν την αποτελεσματικότητα του CMS. Η καθοδήγηση απευθύνεται σε επιθεωρητές, υπεύθυνους χάραξης πολιτικής και διευθυντές για την ανάπτυξη πολιτικών και στρατηγικών εποπτείας του CMS.