Die herkömmliche Aufsicht hat mehrere Mängel. Obwohl bestimmte Unternehmen einen abschreckenden Ansatz benötigen, sind die meisten Unternehmen bereit, sich an staatliche Vorschriften zu halten. Einige von ihnen, vor allem die größeren regulierten Organisationen, sind für neue Formen der Regulierung empfänglich. Für diese Unternehmen ist ein traditioneller Befehls- und Kontrollansatz nicht sehr effektiv, da er die eigenen Fähigkeiten des Unternehmens nicht anerkennt und die intrinsische Motivation untergraben kann.
Dieser Leitfaden stellt die Aufsicht über das Compliance Management System (CMS) als eine Methode zur Verbesserung der Compliance in regulierten Unternehmen vor. Er soll den Aufsichtsbehörden helfen, ihren Schwerpunkt von der Beobachtung der Einhaltung der Vorschriften auf die Sicherstellung der Einhaltung zu verlagern. Das Dokument enthält ein Flussdiagramm, um festzustellen, wann eine CMS-Aufsicht durchführbar ist und wie sie umgesetzt werden kann. Die CMS-Aufsicht ermutigt die Unternehmen, sich selbst zu überwachen, selbst zu korrigieren und aus Verstößen zu lernen, wobei die öffentlichen Aufsichtsbehörden die Wirksamkeit des CMS bewerten. Der Leitfaden richtet sich an Inspektoren, politische Entscheidungsträger und Manager, die CMS-Aufsichtsrichtlinien und -strategien entwickeln sollen.
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