Einhaltung der Leitlinien: Unterstützung des Unternehmensmanagementsystems (CMS)

Die herkömmliche Aufsicht hat mehrere Mängel. Obwohl bestimmte Regulierungsbehörden einen abschreckenden Ansatz benötigen, sind die meisten Regulierungsbehörden bereit, sich an die staatlichen Vorschriften zu halten. Einige von ihnen, vor allem die größeren regulierten Organisationen, sind für neue Formen der Regulierung empfänglich. Für diese Unternehmen ist ein traditioneller Befehls- und Kontrollansatz nicht sehr effektiv, da er die eigenen Fähigkeiten des Unternehmens nicht anerkennt und die intrinsische Motivation untergraben kann.

Für kompetente und motivierte Unternehmen ist es daher effektiver, die Art und Weise zu bewerten, wie sie die Einhaltung der Vorschriften organisieren, als nur die Einhaltung zu messen. Wir bezeichnen den Teil des Managementsystems eines Unternehmens, der auf die Sicherstellung der Compliance abzielt, als Compliance Management System eines Unternehmens.
Dieser Leitfaden ist für die Bewertung eines Compliance Management Systems anwendbar. Er kann für die Bewertung des Compliance-Management-Systems eines jeden regulierten Unternehmens verwendet werden.

Dieser Leitfaden bietet eine kurze Beschreibung der Grundprinzipien, Vorteile und ein Flussdiagramm für die Anwendung der CMS-Aufsicht. In den Anhängen finden sich weitere Erläuterungen wie ein Glossar, ein CMS-Aufsichtsinstrument, Kompetenzen für CMS-Aufsichtspersonen und praktische Tipps für Behörden und Inspektoren.