Tradiční dohled má několik nedostatků. Přestože některé regulované subjekty potřebují odstrašující přístup, většina regulovaných subjektů je ochotna dodržovat veřejnoprávní předpisy. Některé z nich, zejména větší regulované organizace, reagují na nové formy regulace. Pro tyto společnosti není tradiční přístup založený na příkazu a kontrole příliš účinný, protože neuznává vlastní schopnosti společnosti’a může podrývat vnitřní motivaci.
Tento metodický dokument představuje dohled nad systémem řízení shody (Compliance Management System, CMS) jako metodu zlepšování shody v regulovaných společnostech. Je navržen tak, aby pomohl orgánům dohledu přesunout jejich pozornost z dodržování shody na zajišťování shody. Dokument obsahuje vývojový diagram, který umožňuje určit, kdy je dohled v rámci systému CMS proveditelný a jak jej zavést. Dohled CMS podporuje společnosti v tom, aby samy sledovaly, samy se opravovaly a učily se z porušení předpisů, přičemž veřejný dohled posuzuje účinnost CMS'. Pokyny jsou určeny inspektorům, tvůrcům politik a manažerům k vypracování zásad a strategií dohledu CMS.